內幕交易 sfc

《證券(披露權益)條例》及《證券(內幕交易 )條例》。 2003年9月,申請人對陳俊豪提出衍生訴訟,指陳俊豪違反對彩星及其附屬公司負有的受信責任(「該訴訟」)。在該訴訟的過程中,申請人多次

《證義搜查線》(英語: SFC in Action )是香港電台電視部與香港證券及期貨事務監察委員會(簡稱證監會)合作攝製的時裝劇集,全劇共6集,監製張健華,此劇為《證義搜查線系列》第一輯。 故事揭示金融罪犯的犯案過程和手法,並拆解證監會的調查內幕及其監管市場的重要角色。

【市商網2017年11月10日訊】 證券及期貨事務監察委員會(SFC)本周四(11月9日)發布聲明表示,上訴法庭維持了原訟法庭早前對SFC就一宗內幕交易及詐騙案對兩名事務律師楊碧鳳(女)及李國

9/4/2020 · 追擊著京(江華飾)、Christina(梁琤飾)、強(阮德鏘飾)及威(黃泊濤飾)四名證監會調查員與Linda(張文慈飾)、Tony(韋家雄飾)及君寶(單立文飾)等幾名金融罪犯的周旋過程,故事的推展不但揭開各種如內幕交易、操控股份價格及提供不適當投資意見等常見金融罪案的犯案過程及手法,更

證券及期貨事務監察委員會(SFC)星期四(9月7日)官網發布公告,就涉及中國煤層氣股份的內幕交易展開檢控。SFC表示,今天就歐陽少鵬(男)涉嫌就中國煤層氣集團有限公司(中國煤層氣)股份進行內幕交易一事,在東區裁判法院對其展開刑事法律程序(注1)。

5/4/2020 · 追擊著京(江華飾)、Christina(梁琤飾)、強(阮德鏘飾)及威(黃泊濤飾)四名證監會調查員與Linda(張文慈飾)、Tony(韋家雄飾)及君寶(單立文飾)等幾名金融罪犯的周旋過程,故事的推展不但揭開各種如內幕交易、操控股份價格及提供不適當投資意見等常見金融罪案的犯案過程及手法,更

內幕交易 誠信@工作 投資營銷之監控事項 瞭解您的客戶及防止洗黑錢活動 近期證監會執法個案學習 操控市場及紀律事項 強積金系列-銷售合規與近期發展 證券及期貨法規及監管架構概述 (粵語班) 證券及期貨法規及監管架構概述 (英語班) 期貨交易監管法規

市場失當行為包括內幕交易、虛假交易、操控價格、操縱證券市場、披露關於受禁交易的資料及披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行證券及期貨合約交易。這些行為損害投資者的利益及破壞香港作為國際金融

6月3日消息香港證監會向經紀行發出限制通知書,以阻止一名客戶提取及轉移與涉嫌內幕交易有關的股份和款項。其官網顯示,香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)向匯富金融服務有限公司(匯富)發出限制通知書,禁止該公司處理一名客戶帳戶中所持有的現金及股份,因有關帳戶持有涉嫌內幕交易

如其士(025)主席周亦卿,因為代華懋前主席龔如心持股而沒申報,被罰「冷淡對待令」10年。買賣中行(3988)及建行(939)涉內幕交易的老虎基金亦被罰禁參與港市場4年。 相關新聞:創辦人曾稱未輸過沽

據法廣RFI報道,這是SFC成立30年來首次發出「通緝令」,尋求社會大眾協助追查名單上的人物,包括現已失蹤的三名前上市公司主席、兩名前執行董事、三名被指從事內幕交易者,以及一名市場炒家和一名基

香港證監會(SFC)成立30年來首次發出「通緝令」,被通緝名單的10人被指涉嫌舞弊或從事內部交易。名單包括現已失蹤的三名前上市公司主席,分別

如需以HTML格式列印整章法例,請先按目錄下方的 鍵,然後按。如要在同一頁面中列印雙語內容,請把頁面方向調校至水平(橫向)。如法例同時備有RTF格式的選項,你可直接往頁底的下載區,下載並列印整章法例的RTF文本。

投資者如欲在香港市場進行證券及衍生產品買賣,需透過於證券及期貨事務監察委員會(證監會)註冊的持牌人或註冊機構來進行。投資者可於證監會網頁(www.sfc.hk)內的「持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊」查閱持牌人名單及其可進行的交易活動。

截至目前,中信證券已有11位高管因涉嫌內幕交易被調查。6月26日起,A股開始巨幅下跌,政府爲穩定市場出手護盤,中信證券成為這輪護盤行動的先鋒。中信證券總部營業部、望京營業部、金融大街營業部、呼家樓營業部,被認爲是證金公司的「救市主力」。

《內部監控規例》 內部稽核 內部儲備 內部譴責 內資股【中國內地】 內幕交易 內幕交易者 內幕交易審裁處 The Corporate Finance Association Report Corporate Finance Adviser Code of Conduct【SFC】 first in, first out (FIFO) Optical Ethernet

香港SFC在2017年6月5日接收IDS的自行通知,告知證監會IDS的唯一股東金盛順(一年南韓護照的持有人)於2017年2月3日在南韓被裁定非法集資及欺詐的罪名成立,被判處監禁12年。此次規模龐大的欺詐計劃涉及金盛順自2011年起招攬投資者投資於其在南韓以外

汉英香港证券交易所词汇 《2000 年證券(保證金融資)(修訂) 條例》 《2003 年公司(修訂)條例草案》 2003 年企管行動綱領 《2003 年證券及期貨 (合約限量及須申 報的持倉量)(修訂) 規則》 alpha 係數 delta 式對沖 delta 零值 ELI 計算機 H 股指數期貨

雖然SFC v Young Bik Fung & Ors [2016] HKEC 107(將載入案例彙編)的相關事實與述明於2006-07年已經發生的交易有關(那時的規例可能稍為寛鬆),但對於獲客戶聘用的律師及他們的職員來說,如果管有機密且重要的價格敏感資料是客戶聘用協定的一部分,這案

簡而言之,在涉及證券交易或其他受監管交易中作出涉嫌欺詐或欺騙行為。 終審法院認為,根據第300條的原意及目的,「交易」一詞應具有廣泛的含義,泛指交易中從事欺詐行為屬於違法。「交易」一詞包括通過濫用內幕消息而採取為了獲利或避免損失的行動。

黑池交易是指買賣雙方透過交易所,例如港交所(388)以外的平臺進行的交易。黑池(dark pool)是一種為買賣雙方匿名配對大宗股票交易的平臺,主要由機構投資者參與買賣,運作並不透明,不會展示買賣盤價及報價人士的身份,也不會向公眾披露已執行交易的詳情。

13/1/2020 · Bronzebeards kick arse and Muradin is no exception. This week we talk about his story from joining the Alliance of Lordaeron all the way to

此課程專為證券商負責人員而設。 證券公司證監會的持牌人及註冊機構之高級管理人員,合規主管和資深證券商從業員對課題

麥樂賢周綽瑩司徒悅律師行的律師皆是在行內享負盛名的刑事辯護律師。我們曾為眾多客戶在不同類型的刑事案件中進行辯護。我們能以豐富及多方面的經驗去幫助客戶面對不同的控罪。當一個人被逮捕,他需要知道自己的權利和它們是否有被侵犯,以及知道如何以最好的方法去面對自己的處境

– 在新《條例》下,那些因他人的市場失當行為,如內幕交易和操縱市場等,而蒙受金錢損失的投資者,可通過私人訴訟向該人提出民事索償。這項措施容許審理有關訴訟的法院,接納「市場失當行為審裁處」的研訊結果和裁定,和法院的刑事定罪紀錄作為證據。

– – 內幕交易 – 洗黑錢 7. 證券及期貨事務上訴審裁處 對象 此課程專為證券商負責人員而設。 證券公司證監會的持牌人及註冊機構之高級管理人員,合規主管和資深證券商從業員對課題有基本之認識亦可參與。

這個法律狀況,指的是香港監管部門針對該公司涉嫌違規操作而展開的歷時三年的內幕交易調查。亞洲老虎基金由比爾·黃(Bill Hwang,音譯)創立。美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,簡稱S.E.C.)也在調查該基金。

此外,在投資相關的機構,例如投資銀行及基金公司等,在 RC 及 FCC 以外,還有 Control Room Compliance (「控制室合規」) ,著重監察機構內不同部份的資訊流通,避免上市公司的內幕消息被不當使用,例如被用作內幕交易。

致分析员有关处理非公开股价敏感资料的通函-sfc.pdf 7 页 本文档一共被下载: 次 ,您可全文免费在线阅读后下载本文档。 下载提示 1.本站不保证该用户上传的文档完整性,不预览、不比对内容而直接下载产生的反悔问题本站不予受理

其他有關證券暫停買賣的《上市規則》修訂包括:(i) 刪除若發行人未有公布主要(或以上級別)交易協議而需短暫停牌的明線規定,但若交易涉及內幕消息,發行人可能仍須申請停牌;及(ii) 加快由聯交所指令恢復股份買賣的程序,目的是將停牌時間縮減至最短。

青心直說:內幕交易無處不在 – 胡孟青 分享 適中字型 較大字型 一個基金經理加上一個投行企業融資部門職員,會否為咗區區百多萬元,冒住斷送前途的風險。試想想,百多萬可能只是他們每年花紅的一部份,問題在於有學歷、有人脈、有

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)在其官網上罕有地發出10大「通緝令」,包括3名香港上市的前主席。他們被指涉嫌舞弊或從事內部交易,其中4人更屬於「可被逮捕」類別。這是SFC成立30年來首次發出「通緝令」,要求社會大眾協助追查名單上的人物,並同時要求民眾如懷疑有舞弊事件者,向

永樂街 heep kee coml building 8 樓a-c室

證監會法規執行部執行董事魏建新在一個論壇上表示,香港仍是投資最安全的地方,但企業欺詐構成較大風險。 證監會目標是打擊參與市場操縱的上市公司、放貸人及財務顧問等,目前正調查逾百間企業及個人,希望在年底前完成全部調查,在明年上半年對60間違規企業及個人採取法律行動。

本課程介紹證監會在調查及檢控過程中所擔任之角色以及法定權力,從而令參加者對證監會之工作有更深認識。有關一系列之巿場違規行為,例如造巿、內幕交易及非法沽空等案例會作出討論。

30/5/2012 · 本人於今年6月份通過四張試卷(HKSI PAPER 1,7,8,9),都是一次考過,成績馬馬虎虎,既沒有好到正確率95%以上也沒有差到騎在通過線上。以下經驗總結,希望對參加考試的朋友,尤其是沒學過金融專業的朋友有所幫助吧。 證券及期貨執業人員資格考試,對於本身學金融或經濟的朋友,PAPER 7,8,

應緊記在某些情況下,根據《證券及期貨條例》設立的市場失當行為審裁處,會進行 有關內幕交易 的審查,並公開發表報告,其中載有包括關於受查人士 在 內幕 交 易 一事上是否應 受懲罰等內容。

Many translated example sentences containing 「insider dealing and market」 – Chinese-English dictionary and search engine for Chinese translations. Translator Translate texts with the world’s best machine translation technology, developed by the creators of

重慶協信控股(集團)有限公司董事長吳旭於半個多月前被相關部門帶走調查,至今未歸。作為重慶第三大地產公司,華潤集團是其戰略合作夥伴

《證義搜查線》(英語:SFC in Action)是香港電台電視部與香港證券及期貨事務監察委員會(簡稱證監會)合作攝製的時裝劇集,全劇共6集,監製張健華,此劇為《證義搜查線

證監會建議,上市公司考慮盈利數字是否準確而反映長遠趨勢、業績是否與市場預期出現落差等,才決定以「內幕消息」披露。單月銷售數字若重要到可左右該年業績,可以「更新交易數字」處理。獨立股評人David Webb稱,是次證監會只是重申現行條例重點。

《證券及期貨條例》(第571章)第300(1)條 「任何人不得在涉及證券、期貨合約或槓桿式外匯交易的交易中 —— (a)意圖欺詐或欺騙而直接或間接使用任何手段、計劃或計謀;或 (b)直接或間接從事任何具欺詐或欺騙性質或會產生欺詐或欺騙效果的作為、做法或業務。

CUSCS Investment Club 2013-2014. 26 likes. School of Continuing and Professional Studies The Chinese University of Hong Kong Investment Club 2013-2014 See more of CUSCS Investment Club 2013-2014 on Facebook

監會也可把涉及內幕交易和市場操縱等市場失當行為個案,直接提交市場失當行為審 裁處審理。透過對違規者提出檢控和採取紀律行動,證監會致力保障廣大投資者,並 向市場傳遞強烈的阻嚇訊息。

Many translated example sentences containing 「insider dealing and market manipulation」 – Chinese-English dictionary and search engine for Chinese translations. Translator Translate texts with the world’s best machine translation technology, developed by the

Many translated example sentences containing 「股票市場」 – English-Chinese dictionary and search engine for English translations. S&P不會對任何金融產品所有人或公眾成員就有關普通證券投資,尤其是金融產品投資的可行性、或金融產品用於跟蹤普 通 股票市場 表 現 所依據的指數之能力作出任何聲明或保證融產品用於跟蹤